# 可编辑供应商入驻审核工作表

与责任审核人确定各项适用范围。不要在共享表中放入完整银行账号、纳税人号码或敏感原件。文件收到不等于判断接受；本模板不授权采购、访问或付款。

## 事项范围与引用

- 事项标识、版本及日期: ____________________
- 采购法人、供应商身份和业务负责人: ____________________
- 商品或服务、地点、期间和业务依赖: ____________________
- 数据及系统访问、申请开始的活动: ____________________
- 必要审核人、批准政策引用和期限: ____________________

## 1. 业务申请和具名发起人

- 适用要求与理由／不适用的批准理由: ____________________
- 受限证据链接、版本及有效期: ____________________
- 状态：需要但未收到；收到未审；需要澄清；限定范围接受；有理由不适用；例外申请中: ____________________
- 责任审核人和决策权限: ____________________
- 结论、范围、条件及判断日期: ____________________
- 未决问题、负责人、期限及受限活动: ____________________
- 变化或到期触发条件、先前判断引用: ____________________

## 2. 法定名称和主体身份

- 适用要求与理由／不适用的批准理由: ____________________
- 受限证据链接、版本及有效期: ____________________
- 状态：需要但未收到；收到未审；需要澄清；限定范围接受；有理由不适用；例外申请中: ____________________
- 责任审核人和决策权限: ____________________
- 结论、范围、条件及判断日期: ____________________
- 未决问题、负责人、期限及受限活动: ____________________
- 变化或到期触发条件、先前判断引用: ____________________

## 3. 注册或等效经营证据

- 适用要求与理由／不适用的批准理由: ____________________
- 受限证据链接、版本及有效期: ____________________
- 状态：需要但未收到；收到未审；需要澄清；限定范围接受；有理由不适用；例外申请中: ____________________
- 责任审核人和决策权限: ____________________
- 结论、范围、条件及判断日期: ____________________
- 未决问题、负责人、期限及受限活动: ____________________
- 变化或到期触发条件、先前判断引用: ____________________

## 4. 注册、经营及汇款通讯地址

- 适用要求与理由／不适用的批准理由: ____________________
- 受限证据链接、版本及有效期: ____________________
- 状态：需要但未收到；收到未审；需要澄清；限定范围接受；有理由不适用；例外申请中: ____________________
- 责任审核人和决策权限: ____________________
- 结论、范围、条件及判断日期: ____________________
- 未决问题、负责人、期限及受限活动: ____________________
- 变化或到期触发条件、先前判断引用: ____________________

## 5. 适用税务表或标识

- 适用要求与理由／不适用的批准理由: ____________________
- 受限证据链接、版本及有效期: ____________________
- 状态：需要但未收到；收到未审；需要澄清；限定范围接受；有理由不适用；例外申请中: ____________________
- 责任审核人和决策权限: ____________________
- 结论、范围、条件及判断日期: ____________________
- 未决问题、负责人、期限及受限活动: ____________________
- 变化或到期触发条件、先前判断引用: ____________________

## 6. 已核实业务联系人及职责

- 适用要求与理由／不适用的批准理由: ____________________
- 受限证据链接、版本及有效期: ____________________
- 状态：需要但未收到；收到未审；需要澄清；限定范围接受；有理由不适用；例外申请中: ____________________
- 责任审核人和决策权限: ____________________
- 结论、范围、条件及判断日期: ____________________
- 未决问题、负责人、期限及受限活动: ____________________
- 变化或到期触发条件、先前判断引用: ____________________

## 7. 合同或批准条款

- 适用要求与理由／不适用的批准理由: ____________________
- 受限证据链接、版本及有效期: ____________________
- 状态：需要但未收到；收到未审；需要澄清；限定范围接受；有理由不适用；例外申请中: ____________________
- 责任审核人和决策权限: ____________________
- 结论、范围、条件及判断日期: ____________________
- 未决问题、负责人、期限及受限活动: ____________________
- 变化或到期触发条件、先前判断引用: ____________________

## 8. 工作说明及验收标准

- 适用要求与理由／不适用的批准理由: ____________________
- 受限证据链接、版本及有效期: ____________________
- 状态：需要但未收到；收到未审；需要澄清；限定范围接受；有理由不适用；例外申请中: ____________________
- 责任审核人和决策权限: ____________________
- 结论、范围、条件及判断日期: ____________________
- 未决问题、负责人、期限及受限活动: ____________________
- 变化或到期触发条件、先前判断引用: ____________________

## 9. 价格表和计费基础

- 适用要求与理由／不适用的批准理由: ____________________
- 受限证据链接、版本及有效期: ____________________
- 状态：需要但未收到；收到未审；需要澄清；限定范围接受；有理由不适用；例外申请中: ____________________
- 责任审核人和决策权限: ____________________
- 结论、范围、条件及判断日期: ____________________
- 未决问题、负责人、期限及受限活动: ____________________
- 变化或到期触发条件、先前判断引用: ____________________

## 10. 采购订单与发票提交要求

- 适用要求与理由／不适用的批准理由: ____________________
- 受限证据链接、版本及有效期: ____________________
- 状态：需要但未收到；收到未审；需要澄清；限定范围接受；有理由不适用；例外申请中: ____________________
- 责任审核人和决策权限: ____________________
- 结论、范围、条件及判断日期: ____________________
- 未决问题、负责人、期限及受限活动: ____________________
- 变化或到期触发条件、先前判断引用: ____________________

## 11. 活动需要时的保险证据

- 适用要求与理由／不适用的批准理由: ____________________
- 受限证据链接、版本及有效期: ____________________
- 状态：需要但未收到；收到未审；需要澄清；限定范围接受；有理由不适用；例外申请中: ____________________
- 责任审核人和决策权限: ____________________
- 结论、范围、条件及判断日期: ____________________
- 未决问题、负责人、期限及受限活动: ____________________
- 变化或到期触发条件、先前判断引用: ____________________

## 12. 安全问卷和相关支持证据

- 适用要求与理由／不适用的批准理由: ____________________
- 受限证据链接、版本及有效期: ____________________
- 状态：需要但未收到；收到未审；需要澄清；限定范围接受；有理由不适用；例外申请中: ____________________
- 责任审核人和决策权限: ____________________
- 结论、范围、条件及判断日期: ____________________
- 未决问题、负责人、期限及受限活动: ____________________
- 变化或到期触发条件、先前判断引用: ____________________

## 13. 隐私与数据处理复核

- 适用要求与理由／不适用的批准理由: ____________________
- 受限证据链接、版本及有效期: ____________________
- 状态：需要但未收到；收到未审；需要澄清；限定范围接受；有理由不适用；例外申请中: ____________________
- 责任审核人和决策权限: ____________________
- 结论、范围、条件及判断日期: ____________________
- 未决问题、负责人、期限及受限活动: ____________________
- 变化或到期触发条件、先前判断引用: ____________________

## 14. 适用合规筛查与许可复核

- 适用要求与理由／不适用的批准理由: ____________________
- 受限证据链接、版本及有效期: ____________________
- 状态：需要但未收到；收到未审；需要澄清；限定范围接受；有理由不适用；例外申请中: ____________________
- 责任审核人和决策权限: ____________________
- 结论、范围、条件及判断日期: ____________________
- 未决问题、负责人、期限及受限活动: ____________________
- 变化或到期触发条件、先前判断引用: ____________________

## 15. 利益冲突及关联方披露

- 适用要求与理由／不适用的批准理由: ____________________
- 受限证据链接、版本及有效期: ____________________
- 状态：需要但未收到；收到未审；需要澄清；限定范围接受；有理由不适用；例外申请中: ____________________
- 责任审核人和决策权限: ____________________
- 结论、范围、条件及判断日期: ____________________
- 未决问题、负责人、期限及受限活动: ____________________
- 变化或到期触发条件、先前判断引用: ____________________

## 16. 银行或付款账户资料

- 适用要求与理由／不适用的批准理由: ____________________
- 受限证据链接、版本及有效期: ____________________
- 状态：需要但未收到；收到未审；需要澄清；限定范围接受；有理由不适用；例外申请中: ____________________
- 责任审核人和决策权限: ____________________
- 结论、范围、条件及判断日期: ____________________
- 未决问题、负责人、期限及受限活动: ____________________
- 变化或到期触发条件、先前判断引用: ____________________

## 17. 付款指令的独立核实

- 适用要求与理由／不适用的批准理由: ____________________
- 受限证据链接、版本及有效期: ____________________
- 状态：需要但未收到；收到未审；需要澄清；限定范围接受；有理由不适用；例外申请中: ____________________
- 责任审核人和决策权限: ____________________
- 结论、范围、条件及判断日期: ____________________
- 未决问题、负责人、期限及受限活动: ____________________
- 变化或到期触发条件、先前判断引用: ____________________

## 18. 币种、付款条款及方式

- 适用要求与理由／不适用的批准理由: ____________________
- 受限证据链接、版本及有效期: ____________________
- 状态：需要但未收到；收到未审；需要澄清；限定范围接受；有理由不适用；例外申请中: ____________________
- 责任审核人和决策权限: ____________________
- 结论、范围、条件及判断日期: ____________________
- 未决问题、负责人、期限及受限活动: ____________________
- 变化或到期触发条件、先前判断引用: ____________________

## 19. 审核与审批矩阵

- 适用要求与理由／不适用的批准理由: ____________________
- 受限证据链接、版本及有效期: ____________________
- 状态：需要但未收到；收到未审；需要澄清；限定范围接受；有理由不适用；例外申请中: ____________________
- 责任审核人和决策权限: ____________________
- 结论、范围、条件及判断日期: ____________________
- 未决问题、负责人、期限及受限活动: ____________________
- 变化或到期触发条件、先前判断引用: ____________________

## 20. 受控建档与启用记录

- 适用要求与理由／不适用的批准理由: ____________________
- 受限证据链接、版本及有效期: ____________________
- 状态：需要但未收到；收到未审；需要澄清；限定范围接受；有理由不适用；例外申请中: ____________________
- 责任审核人和决策权限: ____________________
- 结论、范围、条件及判断日期: ____________________
- 未决问题、负责人、期限及受限活动: ____________________
- 变化或到期触发条件、先前判断引用: ____________________

## 分别记录启用决定——不能从文件数量推断

- 供应商及地点建立：标识、查重、授权负责人和系统实际结果: ____________________
- 订购：许可范围、判断引用、负责人、日期和当前限制: ____________________
- 数据及系统访问：许可范围、条件、批准负责人和实际访问状态: ____________________
- 付款：独立核验指示引用、批准负责人和实际启用或禁用状态: ____________________
- 变化、重试与退出：核对不确定写入，保留阻碍，指定复核及退出负责人: ____________________

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OpenMax · 2026-09-04 · https://openmax.com/zh-Hans/resources/blog/vendor-onboarding-checklist/